千帆競渡創一流：國企改革三年行動綜述

　　監管之變 “三化”監管提效能

　　黨的十六大特別是黨的十八大以來，我國形成了國資監管機構履行出資人職責，以管資本為主加強國資監管這種行之有效的中國特色國資監管體制。

　　“推進監管職能從以管企業為主向以管資本為主轉變，更加注重基于出資關系對國有企業的監管，涉及監管理念、監管方式和監管對象等多方位的變化，決定了國有企業運行的活力和效率，是新時代國有企業改革深化的關鍵任務。”黃群慧表示。

　　在國企改革三年行動中，各級國資監管機構堅持“三統一、三結合”，把全面履行國有企業出資人職責、國有資產監管職責、國有企業黨的建設工作職責三者統一起來，推動管資本與管黨建相結合、履行出資人職責與履行國資監管職責相結合、黨內監督與出資人監督相結合。充分發揮專業化監管、體系化監管、法治化監管“三化”監管優勢，切實完善國資監管體制，有效提升國資監管效能。

　　以管資本為主推進職能轉變，全面加強國資監管能力建設，加速推動國有資本布局結構優化調整，提升專業化監管水平。

　　國企改革三年行動開始之前，國務院國資委先后印發了《國務院國資委授權放權清單(2019年版)》《關于以管資本為主加快國有資產監管職能轉變的實施意見》等文件，進一步明確了與各央企的權限邊界。國務院國資委調整配置出資人監督力量，在強化規劃、財務、產權、考核等業務監督基礎上，組建綜合監督局統籌負責國有資產綜合監督工作，組建監督追責局歸口承擔違規經營投資責任追究職責，形成業務監督、綜合監督、責任追究“三位一體”的國有資產出資人監督機制，打造事前制度規范、事中跟蹤監控、事后監督問責的出資人監督閉環。

　　國企改革三年行動以來，在國務院國資委的指導下，37個地方國資委均完成權責清單制定完善工作。各地國資委根據企業實際，增強授權放權的準確性、科學性。

　　為提升監管水平，湖南國資委主動推行機關內部改革，優化調整處室職能，撤并4個、新設4個處室。大力培養選拔優秀年輕干部，加大內部輪崗交流力度，委機關干部中40歲以下正處長占比近20%，80后副處長超50%，處長輪崗率超80%，機關干部總體輪崗率達40%以上。

　　云南國資委先后制定《云南省國資委監管權力和責任清單(2019年版)》《云南省國資委授權放權清單》，明確省國資委監管事項35項，對企業授權放權事項21項，對特定企業的授權放權事項1項，對國有資本投資、運營公司進行單獨授權，優化管資本的方式手段。

　　國資監管信息化是近幾年國資監管工作的亮點，是全面提升治理能力的有效載體。近年來，國務院國資委推動的全國國資國企在線監管系統已基本建設完成。啟動實施了國資監管數字化智能化提升專項行動，全面提升了國資國企數據感知和應用能力、國有資產在線監管能力、風險識別防范能力、業務支撐驅動能力和網絡信息安全防護能力。

　　鞏固強化黨建工作體系，調整重塑出資人監督體系，著力構建國資監管大格局體系，提升體系化監管水平。

　　各級國資委圍繞發揮企業黨委(黨組)把方向、管大局、促落實的領導作用，在公司治理各環節全面加強黨的領導，實現黨委(黨組)發揮領導作用和公司其他治理主體依法行權履職有機統一。

　　各級國資委加強閉環管理，進一步完善業務監督、綜合監督、責任追究“三位一體”的出資人監督閉環，打造出資人監督完整鏈條。

　　國務院國資委推動建立健全中央、省、市三級國資監管機構上下聯動的工作機制，以統一目標、統一政策、統一節奏上下貫通推進國企改革三年行動，逐步形成機構職能上下貫通、法規制度銜接規范、行權履職協同高效、改革發展統籌有序的良好格局。

　　改革中，安徽省印發《經營性國有資產集中統一監管改革實施方案》，將59戶相關企業資產劃入省國控集團管理，經營性國有資產集中統一監管比例達到99.8%。

　　“針對地方國資監管中，開發區、產業園區的經營性國有資產長期游離于國資監管系統之外、風險多發的問題，在全國率先推動將各級開發區、產業園區的經營性國有資產納入集中統一監管體系。”江蘇國資委黨委書記、主任謝正義說，目前，江蘇省級層面經營性國有資產集中統一監管率為98.5%，設區市層面集中統一監管率為91.8%，南京等7個設區市超過98%。

　　目前，地方經營性國有資產集中統一監管覆蓋面已達98.2%。集中統一監管后企業的深化改革、專業化整合、歷史遺留問題處置等工作正在有序推進。

　　深圳國資委持續完善“直接監管+委托監管+指導監管”監管體系，強化區屬國資指導監督。在深圳新一輪機構改革中，市國資委加掛“市集體資產管理辦公室”牌子，統籌指導集體企業改革發展、轉型升級，推動國有企業與集體企業合作共贏。

　　上海市國資委對履行出資人職責的國企采取“直接監管為主、委托監管為輔”的方式，42家直接監管企業按照市場競爭、金融服務、功能保障三類企業實施分類監管。對科技教育、文化衛生、司法公安等特定領域國資，由市國資委委托相關委辦局實行委托監管，但制度規則統一執行、運營績效統一評價、改革重組統一謀劃。上海市國資委探索“受托監管”模式，對三地出資組建的長新公司，接受蘇浙兩省國資委委托進行管理。

　　完善法規制度建設，增強協同監管，實行有效追責，實現在法治軌道上推進監管體系和能力現代化，提升法治化監管水平。

　　近幾年，國務院國資委堅持立改廢釋并舉，著力健全完善涵蓋國資監管各業務領域的規則制度，國資委現行有效規章規范性文件240余件，科學系統、精簡高效的監管制度體系基本建成。制定出臺《關于進一步深化法治央企建設的意見》，對“十四五”時期中央企業法治建設作出系統部署。

　　北京市國資委構建“六位一體”監督協同機制，成立由市紀委市監委、市委組織部、市委巡視辦、市國資委、市審計局共同組成的推進小組，提升監督合力。“目前市管企業整體資產負債率為64.9%，降至近十年最好水平。未發生一起重大債券違約事件，牢牢守住不發生系統性風險的底線。”北京市國資委負責人說。

　　江蘇國資委適應監事會轉隸改革后新情況，創新出資人駐場監督模式，在省屬企業建立外派財務監督專員制度。外派財務監督專員內嵌于中國特色現代企業制度框架中，由具有財務專長和經營管理能力的專職外部董事擔任，并兼任董事會審計與風控委員會主任。通過制度安排和流程設計，“零時差”知悉企業重大事項，既保障其監督的獨立性和履職的權威性，又不干預企業正常經營。外派財務監督專員由出資人機構統一管理，其管理和薪酬等費用納入國有資本經營預算支出安排，保障其監督履職的獨立性。

　　重慶國資委出臺《市國資委國資監管責任約談工作規則》等制度，推動市屬國企、區縣國資監管機構建立健全責任追究工作機制。深入開展工程招投標、物資采購、企業并購等專項治理，發現問題280個、追責問責123人。

　　加強“三化”監管，既是對各級國資委的要求，也涉及各級國有企業。特別是國企改革三年行動中，國有資本投資、運營公司充分發揮了在授權經營、結構調整、資本運營、激發所出資企業活力和服務實體經濟等方面的功能作用。

　　國投率先在8家國有相對控股混合所有制企業試行差異化管理，科學合理界定管理邊界，實施以股權關系為基礎、以派出股權董事為依托的治理型管控，初步實現了差異化管理從“無”到“有”的突破，既激發了企業發展活力，也促進了企業規范健康發展，相關改革探索上升為中央的政策要求，發揮了試點先行的作用。

　　華潤集團著力打造符合世界一流國有資本投資公司的組織架構和職能建設，管理層級由四級進一步壓縮為三級，即資本層、資產層、運營層。集團總部為“資本層”，致力打造戰略導向、管控科學、決策高效的價值創造型總部;業務單元為“資產層”，主要承擔產業發展和產業整合功能，打造具有行業領先地位的產業集群;生產經營單位為“運營層”，直接參與市場競爭，創造營收和利潤，獲取經營性現金流。

　　“中國國新按照‘三授三不授’思路，推進因企施策授權放權。”中國國新黨委書記、董事長周渝波說，“三授”即對運營成熟、治理健全、管理規范的重要板塊公司，對行權能力建設到位的所出資企業，對確需搶抓市場機遇的事項，探索開展更大力度的授權;“三不授”即對“三重一大”事項、特殊監管要求事項、投資負面清單事項，堅決不予授權，在授權行權中嚴格落實國資監管要求，確保授得準、接得住、用得好。

　　中國誠通總法律顧問唐國良表示，中國誠通成立集團風險管理委員會、合規管理委員會，研究討論法治合規重大事項，指導風險事件處置。風險管理委員會成立兩年來，已研究風險月報所提示風險13項，涉及金額超過130億元，有效防范與控制了風險，管理效能空前提高。

　　明確“三位一體”職能定位，創新探索“三個結合”制度，實施“三化監管”，構建“三類公司”總體格局，這些新提法、新架構，是在多年實踐創新與經驗總結基礎上逐步形成的，不僅實現了理論上的飛躍，而且在實踐中提升了國資監管能力，標志著國資監管體制正在加速成熟定型。

　　“實踐證明，目前的國資監管體制是具有中國特色、符合市場經濟規律和企業發展規律、有利于維護國有資產安全和防止國有資產流失的重要制度安排，必須始終堅持，不斷完善。”國務院國資委副主任翁杰明表示。